案例4:河南省某開發(fā)利用有限公司重整轉(zhuǎn)和解案

　　 基本案情:河南省某開發(fā)利用有限公司（以下簡稱某公司）成立于2007年1月，由省政府國資委及省內(nèi)主要煤業(yè)集團出資組建，主要負責(zé)河南省某項勘探、開發(fā)、抽采及利用工作，是全國首家省級某抽采利用和瓦斯綜合治理國有大型能源企業(yè)，是國土資源部某礦權(quán)管理聯(lián)系定點企業(yè)，與中石油、中石化、中海油一起被國務(wù)院授予某對外合作專營權(quán)；注冊資本8.69億元；所屬企業(yè)48家。2015年以來，業(yè)務(wù)停滯，資不抵債，債務(wù)沉重，訴訟纏身，拖欠工資，人才流失，2017年列為省屬一級“僵尸企業(yè)”。經(jīng)審計確認，截止2019年7月16日案件受理時，某公司可變現(xiàn)資產(chǎn)僅為3.21億元，負債28.12億元，凈資產(chǎn)-24.91億元。 

　　審理過程:2019年5月21日，鄭州中院登記立案某公司預(yù)重整案件。5月31日，預(yù)成立某公司破產(chǎn)清算組，并預(yù)指定某公司破產(chǎn)清算組擔(dān)任管理人。同日，發(fā)布了某公司預(yù)申報債權(quán)及第一次預(yù)債權(quán)人會議公告。7月10日，召開了某公司預(yù)重整第一次預(yù)債權(quán)人會議，會議審議并高票通過了某公司財產(chǎn)管理方案和重整計劃草案。7月16日，裁定受理某公司的破產(chǎn)重整申請。8月26日，召開了第一次債權(quán)人會議。9月11日，根據(jù)某公司的申請，裁定將破產(chǎn)重整程序轉(zhuǎn)為破產(chǎn)和解程序。9月26日，召開了第二次債權(quán)人會議，高票通過了破產(chǎn)和解協(xié)議草案。10月18日，裁定確認和解協(xié)議，終結(jié)和解程序。化解了28.73億元債務(wù)（債權(quán)申報總額31.15億元），化解56起案件（涉案金額約5.7億元），573名職工得到了全員安置。

　　典型意義：辦理破產(chǎn)指標中最重要的二級指標是回收率，影響回收率的關(guān)鍵因素是通過破產(chǎn)程序能否維持企業(yè)的繼續(xù)經(jīng)營。本案探索了一條“預(yù)重整+重整+和解”的獨特路徑，實現(xiàn)了某公司的持續(xù)經(jīng)營。預(yù)重整階段調(diào)查核實清楚破產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)債務(wù)、破產(chǎn)原因，廣泛征求各利益相關(guān)方意見；重整階段由管理人和全體債權(quán)人及利益相關(guān)方進行多輪談判，充分聽取各利益相關(guān)方建議；和解階段在尊重絕大多數(shù)債權(quán)人意見的基礎(chǔ)上，形成和解協(xié)議草案，最終取得了全體債權(quán)人的支持，債權(quán)人會議表決通過和解協(xié)議，為大型國有企業(yè)破產(chǎn)脫困探索了一條行之有效的新路。