案例5:河南某鋼纜有限公司破產(chǎn)清算轉(zhuǎn)重整案

　　 基本案情: 河南某鋼纜有限公司（以下簡稱“某鋼纜公司”）設(shè)立于2006年1月，位于鞏義市康店鎮(zhèn)焦灣村，注冊資本10100萬元，是河南省首家引進并專業(yè)生產(chǎn)混凝土用預應(yīng)力鋼絞線的企業(yè)，各類預應(yīng)力鋼絞線年產(chǎn)能力15萬噸，是河南省鋼絞線行業(yè)的龍頭企業(yè)。自2012年以來，受金融政策調(diào)整、代償互保企業(yè)債務(wù)等多種因素影響，某鋼纜公司流動資金持續(xù)緊張，將全部資產(chǎn)用于抵押貸款，財務(wù)費用不斷攀升，至2017年7月，企業(yè)經(jīng)營狀況全面惡化，喪失融資能力，生產(chǎn)處于停滯狀態(tài)。 

　　審理過程: 2017年10月13日，債權(quán)人河南某某實業(yè)有限公司以某鋼纜公司無力清償其到期貨款，且資產(chǎn)已達到資不抵債的程度為由要求對某鋼纜公司進行破產(chǎn)清算。鞏義市人民法院于2017年11月10日裁定受理某鋼纜公司破產(chǎn)清算一案，并指定管理人。受理破產(chǎn)清算申請后，因某鋼纜公司仍具有營運能力和價值，為了保障眾多職工的穩(wěn)定，在消化人力資源成本的同時可以實現(xiàn)部分盈利，基于管理人的申請，鞏義市人民法院準許某鋼纜公司繼續(xù)營業(yè)，確保企業(yè)“破產(chǎn)不停產(chǎn)”。鞏義市人民法院積極對企業(yè)的情況進行分析調(diào)研，認為該企業(yè)具有重整價值，2018年6月30日，根據(jù)某鋼纜公司的申請，裁定河南某鋼纜有限公司轉(zhuǎn)入重整程序。 重整期間在鞏義市人民法院的指導和監(jiān)督下，通過企業(yè)、管理人等多方努力，完成了該企業(yè)的資產(chǎn)調(diào)查、債權(quán)申報、債權(quán)人會議召開、特別是戰(zhàn)略投資人的尋找招募等各項工作，想方設(shè)法幫助企業(yè)做好生產(chǎn)自救等后續(xù)工作。由于該企業(yè)涉及債權(quán)人人數(shù)眾多，債權(quán)金額較大，部分金融機構(gòu)債權(quán)人為使自身權(quán)益得到保障，甚至采取單方處置企業(yè)股權(quán)、扣劃企業(yè)保證金等非法形式進行抵觸。在堅持公平公正公開原則的前提下，鞏義市人民法院和管理人多次與相關(guān)金融機構(gòu)債權(quán)人進行協(xié)商溝通，積極釋法明理，幫助分析利弊，從而得到該部分債權(quán)人的認可和支持。同時在案件審理過程中，充分保障債權(quán)人的知情權(quán)和參與權(quán)，讓債權(quán)人參與到整個破產(chǎn)案件中，通過深入企業(yè)了解情況，參與債委會等重大事項的討論研究，充分發(fā)表自己的意見和建議，共同提出有效平衡各方權(quán)益的重整計劃草案。經(jīng)過大量的工作并經(jīng)債權(quán)人分組表決，各債權(quán)組均表決通過了重整計劃草案。2019年6月25日，鞏義市人民法院裁定批準河南某鋼纜有限公司重整計劃并終止重整程序。重整計劃現(xiàn)已進入執(zhí)行階段，實現(xiàn)了對該企業(yè)的有效拯救，確保了某鋼纜公司12萬平方米的土地、3萬余平方米的廠房、車間得以盤活，近10億元的不良資產(chǎn)得以化解，其中涉及金融機構(gòu)債權(quán)19家，金額達7.8億元。141名職工的債權(quán)全額得到清償，職工的權(quán)益得到了充分保障。 

　　典型意義: 本案創(chuàng)新舉措，維持破產(chǎn)企業(yè)在破產(chǎn)程序期間繼續(xù)經(jīng)營，并最終通過重整，實現(xiàn)破產(chǎn)程序終結(jié)后的繼續(xù)經(jīng)營。 一是創(chuàng)新啟動先予執(zhí)行程序，依法追回債務(wù)人財產(chǎn)，確保“破產(chǎn)不停產(chǎn)”。本案存在金融機構(gòu)在破產(chǎn)受理后私自劃撥賬戶金額用于個別清償?shù)男袨椋槍υ撔袨殪柫x市人民法院果斷在訴訟程序中創(chuàng)新啟動了先予執(zhí)行程序，通過召開聽證會、強制執(zhí)行等方式，依法追回了債務(wù)人財產(chǎn)。同時，鞏義市人民法院快速協(xié)調(diào)相關(guān)法院依法中止了對債務(wù)人某鋼纜公司的多起執(zhí)行案件和訴訟案件，解除了對債務(wù)人的財產(chǎn)查封、凍結(jié)等保全措施，為某鋼纜公司在破產(chǎn)期間“破產(chǎn)不停產(chǎn)”奠定了基礎(chǔ)，創(chuàng)造了條件，此舉對保留企業(yè)技術(shù)骨干，穩(wěn)定職工隊伍，防止客戶流失，實現(xiàn)破產(chǎn)財產(chǎn)的保值增值，增強廣大債權(quán)人和重整投資人的信心具有重要意義。 二是本案采用了“股權(quán)投資+比例化承擔債務(wù)”的新型重整模式。開創(chuàng)了戰(zhàn)略投資人向破產(chǎn)企業(yè)注入流動資金置換股權(quán)，并以債務(wù)人實有資產(chǎn)評估價值為基礎(chǔ)比例化清償不同類債權(quán)的新模式。本案中，戰(zhàn)略投資人結(jié)合企業(yè)經(jīng)營發(fā)展規(guī)劃，計劃累計新投入不低于6000萬元的流動資金，持續(xù)加大債務(wù)人的生產(chǎn)規(guī)模；同時承諾按重整計劃設(shè)定的償債方案，爭取提前清償所有重整債務(wù)，并大力推動債務(wù)人在未來一定時間內(nèi)沖擊科創(chuàng)板。